近日，北京證券交易所（簡稱“北交所”）市場行情持續(xù)火爆。5月21日，北證50指數(shù)盤中一度突破1500點(diǎn)整數(shù)關(guān)口，震蕩上行態(tài)勢顯著。在此背景下，北證50成份指數(shù)相關(guān)基金的漲幅也較為顯著，顯示出較強(qiáng)的市場捕捉能力。
作為新生市場，北交所以其獨(dú)特的市場地位和標(biāo)的稀缺性正在逐漸吸引機(jī)構(gòu)投資者的關(guān)注。今年一季度，公募基金對(duì)北交所市場的關(guān)注度持續(xù)提升、配置規(guī)模和比例延續(xù)雙增。
公募基金對(duì)北交所市場的關(guān)注度持續(xù)提升
據(jù)華源證券北交所研究趙昊團(tuán)隊(duì)統(tǒng)計(jì)，一季度，共有72只基金前十大持倉名單中包含北交所公司，包括33只偏股混合型基金、19只被動(dòng)指數(shù)型基金、8只普通股票型基金、8只靈活配置型基金、2只增強(qiáng)型指數(shù)基金和2只偏債混合型基金。
整體來看，北交所主題基金共30只，非北交所主題基金共42只，占比超過50%，全市場基金關(guān)注北交所市場的趨勢愈發(fā)凸顯。從北交所主題基金規(guī)模來看，主動(dòng)型和被動(dòng)型基金共計(jì)超過130億元。
此外，今年一季度，11只主動(dòng)型北交所基金的持倉配置有一定共同偏好，表現(xiàn)偏向估值較低+成長性突出+產(chǎn)業(yè)趨勢顯著的標(biāo)的。另外，截至今年一季度北證50指數(shù)基金規(guī)模達(dá)到92.6億元，環(huán)比去年四季度增加14.8億元，北證50指數(shù)基金正在有條不紊地發(fā)行中。
華夏北交所創(chuàng)新中小企業(yè)精選兩年定期開放混合型發(fā)起式
證券投資基金顧鑫峰在一季報(bào)中指出，該基金在方向上以投資北交所里符合專精特新特點(diǎn)的細(xì)分行業(yè)龍頭公司為主，集中持有了北交所里符合專精特新特點(diǎn)的細(xì)分行業(yè)龍頭公司，行業(yè)覆蓋了醫(yī)美細(xì)分行業(yè)龍頭公司、汽車零部件細(xì)分龍頭、消費(fèi)電子細(xì)分龍頭、高端裝備細(xì)分龍頭、高端復(fù)合材料細(xì)分龍頭、種業(yè)行業(yè)龍頭等，都是北交所里的優(yōu)質(zhì)細(xì)分子行業(yè)龍頭公司。
在一季度的具體操作上，該基金根據(jù)基本面情況對(duì)個(gè)股進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整。整體上，基金的持倉個(gè)股更加集中，方向上基金把上漲后估值有一定泡沫的個(gè)股進(jìn)行了減持，同時(shí)加倉了回調(diào)后估值已具有性價(jià)比的個(gè)股。
4月北交所主題基金繼續(xù)表現(xiàn)強(qiáng)勢，集體實(shí)現(xiàn)正收益。截至5月20日，北交所主題基金在年內(nèi)基金凈值收益率排行中的表現(xiàn)持續(xù)亮眼。
控規(guī)模部分北交所主題基金調(diào)整申贖方案
隨著基金凈值的快速上漲，賺錢效應(yīng)不斷顯現(xiàn)，吸引了不少投資者的申購。而一旦市場出現(xiàn)大幅調(diào)整，基金可能會(huì)面臨股票倉位過重的風(fēng)險(xiǎn)。為維護(hù)策略有效性及投資者利益，近期部分北交所主題基金調(diào)整申贖方案，以控制規(guī)模。
鵬揚(yáng)基金公司5月12日公告稱，調(diào)整鵬揚(yáng)北證50成份指數(shù)證券投資基金大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)限制金額。自5月13日起，單個(gè)投資人單日累計(jì)申購該基金，A類或C類基金份額的申請(qǐng)金額各類別均不應(yīng)超過5萬元（申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定期定額投資的申請(qǐng)合并計(jì)算，A類及C類基金份額的申請(qǐng)金額每類單獨(dú)計(jì)算）。
易方達(dá)基金公司5月17日公告稱，易方達(dá)北證50成份指數(shù)證券投資基金單日單個(gè)基金賬戶在全部銷售機(jī)構(gòu)累計(jì)申購（含定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）該基金A類基金份額或C類基金份額的金額不超過3000元。
西藏東財(cái)基金公司5月14日宣布，即日起，西藏東財(cái)北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金調(diào)整大額申購、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、大額定期定額投資業(yè)務(wù)限制金額，該基金單日每個(gè)基金賬戶的申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資累計(jì)金額應(yīng)不超過20萬元（本基金A,C兩類基金份額申請(qǐng)金額予以合計(jì)）。
不過，近日也有個(gè)別北交所主題基金開啟發(fā)售，這意味著普通投資者仍可借道北交所主題基金參與北交所投資。5月7日，大成基金公司公告稱，大成北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金于5月19日起到5月23日發(fā)行，該基金為復(fù)制指數(shù)型基金，管理費(fèi)率每年0.5%，托管費(fèi)率每年0.1%。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 張曉翀 編輯 陳莉 校對(duì) 盧茜
