新京報貝殼財經(jīng)訊 5月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對東莞證券股份有限公司、姚根發(fā)、楊娜采取出具警示函措施的決定》。
廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告。
廣東證監(jiān)局稱，東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令137號）第三十一條第六項的規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責任。
編輯 姜樊
校對 柳寶慶
